blog.thecurtiscasa.com

Keluhan tersebut didasarkan pada “penjualan obligasi pemerintah yang sangat dipertanyakan” senilai P14,3 miliar, yang mengakibatkan kerugian pemerintah sebesar P717,07 juta.

MANILA, Filipina – Karyawan Bank Pembangunan Filipina pada hari Jumat, 29 Mei, mengajukan pengaduan administratif dan pidana ke Kantor Ombudsman terhadap 14 manajer DBP yang diduga menyebabkan kerugian pemerintah lebih dari P700 juta ($16 juta).

Pengaduan tersebut didasarkan pada dugaan “penjualan yang sangat dipertanyakan” atas kepemilikan obligasi pemerintah DBP senilai P14,3 miliar ($320,90 juta), berdasarkan “strategi” yang diterapkan oleh kelompok perbendaharaan DBP.

Anggota Dewan Direksi DBP dan Komite Pemantau Risiko (ROC), serta pejabat manajemen senior yang disebutkan dalam pengaduan adalah:

• Jose Luis L. Vera, Direktur Dewan; Wakil Ketua ROC
• Jose A. Nuñez J., ketua dewan; Anggota ex-officio ROC
• Gil A. Buenaventura, wakil ketua dewan dan presiden; Anggota ex-officio ROC
• Cecilio B. Lorenzo, Direktur Dewan; anggota ROC
• Alberto Aldaba Lim, Direktur Dewan; Ketua ROC
• Lydia B. Echauz, direktur dewan; anggota ROC
• Reynaldo G. Geronimo, direktur dewan; anggota ROC
• Vaughn F. Montes, Direktur Dewan; anggota ROC
• Daniel Y. Laogan, Direktur Dewan
• Fe Susan Z. Prado, EVP; Anggota ex-officio ROC
• Fritzie P. Produsen Tangki, SVP; Anggota ex-officio ROC
• Mariquita L. Agena, SVP Bendahara dan Ketua Grup
• Rustum H. Corpuz, SAVP Kepala, Departemen Manajemen Aset dan Liabilitas
• Francis J. Delos Reyes, SAVP Kepala Unit Perdagangan Obligasi Lokal

Penjualan tersebut tunduk pada Memorandum Observasi Komisi Audit DBP (COA) No. 2014-Tro-01 (AOM) pada Januari tahun lalu, yang diserahkan kepada presiden DBP.

AOM berupaya untuk mengetahui alasan di balik penjualan yang sangat dipertanyakan ini, yang mengakibatkan kerugian nyata bagi pemerintah sebesar P717,07 juta ($16,09 juta).

Serikat Pegawai DBP (DBPEU) dan Asosiasi Pejabat Karier DBP (ADCO) menuduh para pejabat DBP melanggar Undang-Undang Anti-Suap dan Praktik Korupsi, Kitab Undang-Undang Peraturan Sekuritas, Kitab Undang-undang Hukum Pidana yang Direvisi, dan Perusahaan Milik Negara dan Dikendalikan. . UU tahun 2011.

DBPEU dan ADCO juga menuduh pejabat bank melakukan penyimpangan administratif, dengan alasan pelanggaran Kode Administratif 2010-013, dan Surat Edaran BSP No. 626 dan 628, Seri

‘Penjualan Cuci’

Dalam pengaduannya, para penggugat mengatakan DBP-COA mengutip dalam AOM bahwa kepemilikan obligasi pemerintah di bank tersebut “dijual dengan kerugian pada berbagai tanggal kepada satu pihak yang sama” – First Metro Investment Corporation (FMIC). .

Dikatakan bahwa seri obligasi pemerintah yang sama “dibeli pada hari yang sama dengan harga yang sama dan dibukukan dalam akun Hold to Maturity (HTM) ketika dijual dengan kerugian yang dapat memberikan kesan praktik perdagangan tidak sehat yang mengarah pada manipulasi pasar. “

“Penjualan cucian”, atau transaksi di mana investor menjual sekuritas yang hilang untuk mengklaim kerugian modal tetapi membelinya kembali dengan harga murah, telah disetujui oleh DBP ROC dan “diimplementasikan oleh DBP Treasury Group,” kata pengaduan tersebut.

DBP-COA mencatat bahwa manajemen senior dan anggota dewan di DBP-ROC menyetujui “strategi” untuk memindahkan kepemilikan sekuritas pemerintah jangka panjang DBP senilai P20 miliar ($448,89 juta) dari Tersedia untuk Dijual (AFS) ke Dimiliki untuk Dimiliki Maturity (HTM), dilaksanakan oleh DBP Treasury Trading Group, dengan FMIC sebagai satu-satunya rekanan dalam rangkaian transaksi jual beli pada beberapa tanggal yang dilakukan dalam hari dan harga yang sama.

AOM mencatat total 28 transaksi penjualan GS-AFS antara DBP dan FMIC dan 9 “reklasifikasi” untuk membukukan seri GS yang sama di bawah akun HTM.

DBP-COA juga mencatat bahwa “strategi” ini dapat merupakan pelanggaran terhadap Kode Regulasi Sekuritas, yang mengakibatkan kerugian pemerintah sebesar P717 juta ($16,09 juta).

Investigasi independen

Berdasarkan temuan tersebut, DBP-COA merekomendasikan agar Manajemen DBP melakukan penyelidikan independen terhadap strategi yang diterapkan oleh kelompok perdagangan tersebut “dan mengajukan tuntutan yang sesuai, jika keadaan memungkinkan, terhadap orang-orang yang dianggap bertanggung jawab.”

Dalam suratnya menanggapi AOM, Buenaventura melaporkan kepada DBP-COA bahwa komite eksekutif dewan DBP menginstruksikan Kantor Tata Kelola Perusahaan (CGO) DBP untuk melakukan pencarian fakta awal.

Hasil utama dari penyelidikan menunjukkan bahwa “tidak ada bukti bahwa petugas yang terlibat dalam transaksi terkait mendapatkan keuntungan pribadi” dan bahwa “tidak ada indikasi bahwa operasi tersebut menyebabkan gangguan pasar atau temuan manipulasi pasar.”

Setelah penyelidikan, para petugas – Agena, Corpuz dan De Los Reyes – juga secara resmi didakwa dan diberi waktu untuk menanggapi tuduhan tersebut. Para pemohon mengatakan bahwa hal itu saja “sudah menjadi bukti prima facie” adanya pelanggaran terhadap Kode Peraturan Sekuritas “atau setidaknya kelalaian dalam pelaksanaan tugasnya.”

“Petugas pelaksana hanya mengikuti perintah DBP-ROC. Dewan kini tidak dapat melepaskan diri dari kewajiban atau tanggung jawab apa pun dengan secara resmi membebankan pejabat pelaksana untuk melaksanakan ‘strategi’ yang mereka perintahkan dan setujui,” kata para pembuat petisi.

Transaksi laundry juga telah dirujuk ke departemen penipuan bank untuk penyelidikan lebih lanjut, dan DBP-COA dapat mengajukan tuntutan resmi terhadap anggota DBP-ROC.

‘Tidak memenuhi syarat’

Pengaduan tersebut juga menuduh bahwa pejabat kelompok perbendaharaan yang menerapkan “strategi” tersebut tidak memiliki izin profesional dan tidak memenuhi standar kualifikasi yang disyaratkan oleh undang-undang.

“Hal ini menjelaskan sebagian besar ketidaktahuan mereka terhadap aturan dan regulasi BSP dan SR karena pernyataan dan ‘asumsi’ EVP Prado bahwa metode eksekusi mereka (wash sale) adalah ‘sah, dapat diterima dan sah’ serta ‘dilakukan untuk kebaikan’. keyakinan,” kata para pemohon.

Ada banyak karyawan manajemen senior DBP lainnya yang juga tidak memenuhi syarat untuk posisi mereka masing-masing, tambah pengaduan tersebut.

Dalam pengaduannya pada bulan Januari 2014, ADCO meminta Ketua Komisi Pelayanan Publik (PSC) Francisco T. Duque III untuk menyelidiki tindakan dewan dan manajemen DBP dalam merekrut sejumlah besar pelamar eksternal untuk menduduki posisi manajemen senior.

Anggota ADCO secara khusus mengutip Agena, Prado dan Alexander A. Patricio, Donna P. Shotwell dan Cris S. Cabalatungan, yang menurut mereka diangkat meskipun pada kenyataannya sebagian besar dari mereka pada saat pengangkatan mereka tidak memiliki kualifikasi pelayanan publik yang disyaratkan. sebagaimana ditentukan oleh undang-undang.”

Pejabat senior juga bukan pemegang gelar Master, sebuah “kualifikasi minimum yang diperlukan untuk posisi yang mereka pegang”. – Rappler.com

$1 = Rp44,59